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发表时间:2019-11-01

  国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)由国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金(LOF)转型而来。国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会通过了《关于国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金(LOF)变更为国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金的议

  案》,经中国证监会备案,基金份额持有人大会决议生效。自 2013 年 11 月 5 日起,

  由《国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金(LOF)基金合同》修订而成的《国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案,但并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、流动性风险、基金管理风险、标的指数的行业风险、跟踪误差风险,等等。本基金为 ETF 联接基金,以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象,投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内),因此,本基金的业绩表现与标的指数及目标 ETF 基金份额的表现密切相关,属于高风险、高预期收益的基金品种,其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

  基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来的表现。基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书摘要所载内容截止日期为2019年10月31日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2019年9月30日。有关财务数据未经审计。

  本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本招募说明书摘要(2019 年 10月更新)进行了复核。

  叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事、渤海银行股份有限公司董事。曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国

  家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,鞠磁珋部羲蔣賦彆,国投资本控股有限公司副董事长。

  李涛先生,董事,中国籍,管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。

  刘凯先生,董事,中国籍,工商管理学硕士。现任公司副总经理,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长,招商基金管理有限公司客户服务部总监,平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,尊荣集团证券投资项目经理。

  王惠玲女士,董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限公司董事总经理,曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融资部主管、资产管理部董事总经理,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销售部及研究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经理级总监,天治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理助理,大通证券股份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰康人寿保险股份有限公司、劳动部社保所任职。

  韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生,董事,美国籍,哈佛大学商学院工商管理硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事,大瀚人力资源集团咨询董事会委员,哈佛中心(上海)有限公司董事总经理,深圳发展银行行长,渣打银行台湾分行行长,台湾美国国际运通股份有限公司总经理,美国运通银行台湾分行副总裁,花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,花旗银行台湾分行信贷管理负责人,北京大学外国专家。43678曾道仙救世网铁算

  史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师,主要从事公司及证券业务,兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有限公司外部董

  事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独立董事。王中王开奖结果曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技术总公司。

  龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司独立董事、爱慕股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。

  邓传洲先生,独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人,兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。

  卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士。现任瑞银资产管理(香港)有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。

  张宝成先生,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康信托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。

  冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司总经理助理,兼任运营部部门总经理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。

  杨俊先生,监事,中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员,国信证券有限责任公司投资部一级投资经理。

  王彦杰先生,总经理,中国台湾籍,台湾淡江大学财务金融硕士。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监,宏利投信台湾地区投资主管,复华投信香港资产管理有限公司执行长,保德信投信投资部投资主管,元大投信研究部股票分析师,日商大和证券研究部股票分析师,国际证券研究部股票分析师,国泰人寿理赔业务部理赔专员。

  刘凯先生,副总经理,董事,中国籍,复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理、督察长,招商基金管理有限公司客户服务部总监,平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,尊荣集团证券投资项目经理。

  王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项目经理,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局,内蒙古哲盟交通规划设计院。

  张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券有限公司营业部总经理助理。

  袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。

  王明辉先生,督察长兼董秘,中国籍,南开大学经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审计师(CIA)资格。兼任国投瑞银资本管理有限公司董事,曾任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及风险管理部部门总经理、公司总经理助理、首席风险官,国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。

  章国贤先生,首席信息官,中国籍,浙江工商大学经济信息管理专业本科学历。兼任信息技术部部门总经理,曾任国投瑞银基金管理有限公司开发工程师、副总监,深圳市脉山龙信息技术股份有限公司开发部经理,杭州恒生电子股份有限公司开发工程师、项目经理。

  赵建,量化投资部总监助理,中国籍,同济大学管理学博士。15 年证券从业经历,曾任上海博弘投资有限公司、上海数君投资有限公司高级软件工程师、风控经理,上海一维科技有限公司研发工程师。2010 年 6 月加入国投瑞银基金管理有限公

  投资基金的基金经理助理,2013 年 5 月 17 日至 2013 年 9 月 25 日担任国投瑞银中

  证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)的基金经理助理。2013 年 9 月 26日起担任国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基金(LOF)(原国投瑞银瑞福深证 100

  指数分级证券投资基金)基金经理,2014 年 4 月 25 日起兼任国投瑞银中证下游消

  费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 2 月 10 日起兼任国投瑞

  银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金(原国投瑞银沪深300

  金融地产指数基金)基金经理,2015 年 3 月 17 日起兼任国投瑞银瑞泽中证创业成

  长指数分级证券投资基金基金经理,2015 年 8 月 6 日起兼任国投瑞银白银期货证券

  投资基金(LOF)基金经理,2019 年 10 月 29 日起兼任国投瑞银瑞和沪深 300 指数

  分级证券投资基金及国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

  截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33

  岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控

  制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的

  托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003

  年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20

  住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

  住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

  住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

  住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

  住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

  住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

  办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41

  办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层

  住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

  住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

  办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

  办公地址:上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

  住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

  办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

  办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

  住所:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、

  住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 17 层

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构为本基金的代销机构。

  办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

  本基金由国投瑞银沪深 300 金融地产指数证券投资基金(LOF)通过基金合同

  国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金(LOF)经中国证监会2010年1月15日证监许可【2010】69号文核准募集,基金合同于2010年4月9日正式生效,基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会自2013年9月9日起至2013年10月18日17:00止以通讯方式召开,会议审议通过了《关于国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金(LOF)变更为国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金的议案》,经中国证监会备案,基金份额持有人大会决议生效。依据基金份额持有人大会决议,《国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》自2013年11月5日生效,基金投资目标、范围和策略调整,同时“国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金(LOF)”更名为“国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金”。

  《基金合同》生效后,本基金场内份额将转换为国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金的基金份额。

  转换后场内份额持有人持有的金融地产ETF份额=转换前场内份额持有人持有的联接基金份额×场内份额转换比例

  其中,场内份额转换比例采用四舍五入的方式保留到小数点后9位,转换后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。具体份额以基金注册登记机构的记录为准。

  《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

  本基金名称:国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金

  本基金通过主要投资于目标 ETF 基金份额,力争实现对业绩比较基准的紧密跟踪。

  本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。

  此外,为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、一级市场新股或增发的股票、衍生工具(权证、股指期货等)、债券(国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券、可分离交易可转债存债、次级债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债等)、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%(已申购但尚未

  确认的目标 ETF 份额可计入在内);本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金为目标 ETF 的联接基金,投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产

  净值的 90%(已申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计入在内);每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产的配置比例,以保证对标的指数的有效跟踪。

  本基金可以通过一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF的投资,本基金将根据开放日申购赎回情况,综合考虑流动性、成本、效率等因素,决定目标 ETF 的投资方式。此外,本基金还将适度参与目标 ETF 基金份额交易和申购、赎回的组合套利,以增强基金收益。

  为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整,以提高投资组合的运作效率。

  本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控制在 4%以内,日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35%以内。

  本基金业绩比较基准:95%×沪深 300 金融地产指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)

  如果目标 ETF 变更业绩比较基准、或沪深 300 金融地产指数编制单位变更或停

  止沪深300金融地产指数的编制及发布、或沪深300金融地产指数由其他指数替代、或沪深 300 金融地产指数编制方法发生重大变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,调整业绩比较基准并及时公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),无需召开基金份额持有人大会,基金管理人在取得基金托管人同意后按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

  本基金为 ETF 联接基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

  本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (1)本基金投资的前十名证券中,持有“民生银行”市值 333,508.00 元,占基金资产净值 0.08%。根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕5 号和银保监银罚决字〔2018〕8 号),民生银行股份有限公司因贷款业务严重违反审慎经营规则受到中国银行保险监督管理委员会行政处罚,对其罚款 200 万元,因内控管理严重违反审慎经营规则等违规行为受到中国银行保险

  监督管理委员会行政处罚,对其罚款 3160 万元;同时,根据民生银行 2019 年 4 月

  16 日公告,民生银行因未依法履行其他职责,被中国银行业监督管理委员会大连监管局采取公开处罚的处分决定。本基金投资的前十名证券中,持有“工商银行”市

  值 500,465.00 元,占基金资产净值 0.12%。根据中国工商银行股份有限公司 2018 年

  11 月 23 日公告,工商银行因信息披露虚假或严重误导性陈述,被中国保险监督管理委员会北京保监局采取公开处罚、责令改正的处分决定。本基金投资的前十名证券中,持有“交通银行”市值 377,685.00 元,占基金资产净值 0.09%。根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕12 号和银保监银罚决字〔2018〕13 号),交通银行股份有限公司因不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益权等违规行为受到中国银行保险监督管理委员会行政处罚,对其罚款 690 万元,因并购贷款占并购交易价款比例不合规、并购贷款尽职调查和风险评估不到位违规行为受到中国银行保险监督管理委员会行政处罚,

  对其罚款 50 万元;另,根据交通银行 2018 年 10 月 24 日公告,交通银行因信息披

  露虚假或严重误导性陈述,被中国保险监督管理委员会上海保监局采取公开处罚、责令改正的处分决定。

  基金管理人认为,该银行上述被处罚事项有利于该银行加强内部管理,该银行当前总体生产经营和财务状况保持稳定,事件对该银行经营活动未产生实质性影响,不改变该银行基本面。

  除上述情况外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

  间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表(截止2019年9月30日)

  注:1、本基金是以国投瑞银沪深300金融地产交易型指数基金为目标的联接基

  金,对目标ETF的配置不低于基金资产净值90%,故以95%×沪深300金融地产指数

  本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按前

  一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额

  E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF基金份额部分所对应的基金资产后的余额(若为负数,则 E 取 0)。

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分所对应的基金资产后的余额(若为负数,则取 0)的 0.13%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF基金份额部分所对应的基金资产后的余额(若为负数,则 E 取 0)。

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  (3)上述一、基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  (3)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  3)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  基金申购采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。投资者可以选择支付前端申购费用或者后端申购费用。

  3)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,其中,对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;其他赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。

  1)若投资者申购时选择支付前端申购费用,则赎回时净赎回金额的计算公式为:

  2)若投资者申购时选择支付后端申购费用,则赎回时净赎回金额的计算公式为:

  3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

  4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费等费率,无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对

  本基金实施的投资管理活动,对 2019 年 6 月 17 日刊登的国投瑞银沪深 300 金融地

  产交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

  1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。

  7、在“二十、对基金份额持有人的服务”部分,更新了客户服务中心的人工坐席服务时间。

  8、在“二十一、其他应披露事项”部分,更新披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。

  9、根据2019年10月31日披露的“国投瑞银基金管理有限公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告”文件,对本招募说明书相应内容进行更新。

  上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管理有限公司网站。

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